为加强财政专项资金管理，提高资金使用效益，根据《中华人民共和国预算法》、《昆明市人民政府关于全面推进预算绩效管理改革的实施意见》（昆政发﹝2016﹞12号）、《昆明市人民政府办公厅关于分解下达预算绩效管理改革主要任务的通知》（昆政发﹝2016﹞61号）、《昆明市预算绩效管理暂行办法》（昆政办﹝2013﹞129号）和《昆明市财政局关于开展2017年度市本级预算支出绩效自评工作的通知》（昆财绩﹝2018﹞56号）等相关文件的规定和要求，我单位通过设计绩效评价方案、组织评价人员对2018年部门整体支出进行了绩效自评，现已完成评价并将评价结果报告如下：

一、部门概况

（一）部门机构设置、编制。

昆明市投资促进局机关设9个内设机构（正科级）和机关党委。其中：办公室、综合调研处、国际合作处、国内合作一处、国内合作二处、项目与督办处、联络服务处、重大项目处、招商引资考核办公室、人事教育处（离退休人员办公室）机关党委：负责机关的党群工作。

核定人员编制49名，其中政府机关人员编制45人，工勤人员4人；截至2018年12月31日实有政府机关人员37人，工勤人员4人。

（二）部门职能

（1）贯彻执行国家、省、市关于对外开放的方针政策，认真落实市委、市政府关于扩大开放、利用内外资发展外向型经济的工作部署，拟订全市对外开放、招商引资、经济合作、投资服务的政府规章和政策；负责编制全市招商引资、经济合作的中、长期规划；汇编报全市年度招商引资、经济合作指导性目标计划并下达全市各县（市）区、各开发（度假）区、有关部门组织实施。

（2）负责策划、组织和承办市政府决定开展的重大国内外招商引资活动，营造、宣传、推介昆明市投资环境；协调和组织市级和各县（市）区、各开发（度假）区以及企业开展国内外招商引资活动、经济社会合作、区域经济合作的活动；承办市领导赴国内外开展招商引资、经济社会合作交往的一系列重要活动相关工作事宜。

（3）会同市级有关部门编制全市鼓励外商投资产业指导目录；负责抓好全市招商引资基础工作和全市对内外重点招商引资项目库的建设工作；负责对外发布市级重点内外资招商引资项目工作；负责跟踪、督办和协调落实全市签约内外资项目的审批、注册和开工建设工作；负责已批内外资项目资金到位的督促工作。

（4）负责建立和完善全市招商引资网络，开展网上招商引资工作，提供相关投资政策咨询服务。

（5）、承担省外、市外城市对口合作的工作；负责省外、市外来昆投资企业认证工作；协调落实相关优惠政策；协调有关部门依法保护省外、市外来昆投资企业和投资者的合法权益。

（6）负责市外和中央直属部门、企业、事业单位在昆设立办事机构的备案工作和协调服务工作；负责外地政府在昆设立办事处的业务联系、协调服务工作。

（7）负责昆明市与国内、省内友好城市的联络、协调交往工作；组织协调“西南经济区市长联席会”等系列区域性经贸交往活动。会同有关部门推动以科技、教育、卫生、文化等为重点的社会合作。

（8）负责指导、督促、检查和统计全市年度招商引资、经济合作工作任务指标的完成情况。

（9）联系指导市政府驻外招商机构的招商引资业务工作。

（10）贯彻落实市委、市政府招商引资工作的方针政策，研究制定全市招商引资考核奖惩办法和细则，检查监督有关招商引资政策的落实，统筹全市招商引资工作实绩考核奖惩工作的组织实施。

（11）承办市委、市政府和上级机关交办的其他事项。

（三）部门工作完成情况。

1、积极“大招商、招大商”，取得明显成效

为不断扩大有效投资，增强全市经济社会发展新动能。2018年，市招商委办协调服务全市招商部门和各县市区，全面贯彻党的十九大精神，坚定不移贯彻新发展理念，聚焦全市产业转型升级关键领域，实施“大招商、招大商”行动，整合资源，强化保障，努力推动招商引资在保持总量持续稳定增长的基础上，实现由高速度增长向高质量发展转变，在招商引资质量和举措上实现新突破，经过不懈奋斗，全市招商引资取得了阶段性成果。2018年，全市累计到位市外资金1157.54亿元，实际利用外资8.5亿美元。

2、加强创新统筹，有效增强招商引资工作合力

市招商委办围绕市委、市政府年度中心工作，结合自身职能、职责，研究创新招商引资工作思路，报请市政府出台了《关于进一步加强招商引资工作的意见》、《2018年昆明市招商引资开门红工作方案》、《关于进一步推动招商引资项目落地的实施方案》、《昆明市2018年度招商引资工作实绩综合考评办法》、《昆明市人民政府办公厅关于进一步完善招商引资工作机制的意见》等系列文件，为下一步加强招商引资工作和工作队伍建设指明了方向。2018年8月27日，昆明市下发了《关于进一步完善招商引资工作机制的意见》根据文件，昆明市主管招商引资工作的机构为市招商引资委员会，设在市商务和投资促进局。由市长任主任，有关市领导任副主任，市级相关部门负责人为成员。负责指导、协调、推动全市招商引资工作。目前，招商引资队伍建设工作正在有序推进中。

3、保持高位推动，继续做好领导带队精准招商

2018年以来，市招商委办围绕大健康、大旅游、大文创，贯彻落实关于加快发展现代服务业、现代制造业、战略性新兴产业的产业发展思路，聚焦招商引资的重点行业、重点企业、重点区域，以世界500强、中国500强、中国民企500强，以及行业龙头企业和昆明市产业链发展所需的重点企业为招商引资重点对象，发挥领导示范带动作用，着力贯彻市级领导小分队招商与跟踪联系重点企业制度，通过锁定重点行业和目标企业，积极对接企业发展需求，积极推动重点产业招商和产业链招商，主动加强与国内外知名企业和专业孵化器合作，切实提高招商引资的精准度。年内，全市继续保持高位推动，由市领导带队，全力开展重点产业链招商、重点行业龙头招商。2月28日，由市卫生健康委牵头，市投促局及相关单位组成考察组，赴中关村联创医学工程转化中心进行实地考察。3月16日，协同相关单位赴郑州与河南保税集团对接合作事宜，开展招商引资工作。4月25日，由市长带队，赴深圳、东莞开展项目考察拜访，项目签约等精准招商活动。5月7日，由省招商局范涛副局长带队，赴天津开展招商活动，目前，已有企业在昆明注册公司。5月15日，由刘智副书记带队，赴北京与汇源集团在昆明投资项目开展招商活动。5月17日，滇中新区党工委副书记李茂忠同志带队，赴南京拜访对接企业，开展招商活动。5月22，跟随省投资促进局赴北京举行“云南健康生活目的地北京招商推介会”，并拜访了东旭集团等企业；6月11-13日，市人大常委会主任拉玛·兴高带队，赴长沙、武汉招商，并成功签约一批项目。7月18-21日，赴广东、江苏拜访部分意向引进的重点生物医药企业。8月23日—26日，市委书记程连元率昆明市党政代表团赴香港考察招商，推动已签约合作项目落实，探寻新的合作领域和空间。8月22日至24日，市长带队参加赴上海、嘉兴、宁波、杭州等地考察了大华集团等公司，开展精准招商活动。9月3日市长赴广州参加第十二届泛珠三角区域合作与发展论坛暨经贸洽谈会并参加了云南省与粤港澳知名企业座谈会，恒大集团、广药集团、华大基因、波顿香料有限公司、新华集团等企业负责人在会上进行了交流。9月4日经开区管委会主任将率团赴意大利、瑞典开展招商活动。9月8日-11日昆明市拟由市长带队赴厦门参加第二十届中国国际投资贸易洽谈会。9月26日，李茂忠、杨清带队赴京参加第四届国家高新区生物医药产业集群协会同创新工作会”以及“2018生产医药产业高质量发展论坛暨医药健康直通车项目路演”等活动。通过以上工作的开展，与一批行业龙头企业达成了合作意向，推进了部分重点投资项目。

4、借助南博会平台，促成一批项目签约及开工

市招商委办以南博会为契机，认真做好招商引资项目签约及项目开工等工作。在2018年南博会期间，举行了昆明市重点招商引资项目集中签约和集中开工仪式，有效促成一批项目签约及开工。主要的成果有：2018年南博会期间，昆明市集中签约项目达109个，其中内资项目106个，协议投资总额约为3591.32亿元人民币；外资项目3个，合同利用外资5000万美元。其中，参加省级签约内资项目7个，协议投资金额为556.1亿元；外资项目1个，合同利用外资1000万美元。与此同时，集中开工项目44个，协议投资总额约665.76亿元，此次集中开工项目中大项目居多，其中亿元以上项目34项，占开工项目数的77.27%，亿元以上项目协议投资约660.89亿元，占开工项目协议投资总额的99.27%，涵盖绿色能源、绿色食品、大健康、新型工业、现代服务业、城市综合体等多个领域。截至目前，109个项目中，竣工投产7项、落地开工35项、履约筹建42项、开展前期工作及在谈项目21项，暂缓3项，退出1项。签约项目履约率为77.06%，落地率为94.5%，竣工率为6.42%。

在2018年南博会招商工作中，市招商委办除了突出绿色能源、绿色食品、健康生活目的地“三张牌”外，还围绕重点产业、产业链关键环节和核心技术等方面开展招商引资，通过产业链延伸、产业链补齐、产业链整合，形成倍增效应。成功引入了海特集团在昆投资39.6亿元建设昆明综合航空技术服务基地，兴茂产业发展（集团）有限公司投资133亿元在安宁建设智慧型国家级旅游度假区项目，美国芯源系统有限公司在呈贡投资建设芯片研发中心项目等一批优质项目。通过这些优质项目的引入，为全市产业转型发展和经济实力提升做出了积极的贡献。

5、夯实项目储备，积极开展产业招商

围绕“188”重点产业，市招商委办切实加强招商引资项目储备，强化项目包装，年内，下发了《关于做好招商引资项目库建设有关工作的通知》。在各县市区上报的42个项目中精心筛选20个项目，申报省级重点项目。年初，向各县（市）区、开发（度假）区征集2018年招商引资项目，经认真评估和反复校对，筛选、整理出102个项目，汇编成《昆明市招商引资项目》；8月第二次向各县（市）区、开发（度假）区征集项目，并筛选出5个项目进行了精包装，形成项目册。9月，第三次向各县（市）区、开发（度假）区征集项目，并选出其中5个项目，进行深包装并印刷完成。2018年的招商引资储备项目，具有引领能力强、市场前景好、落地条件较为成熟等特点。

为做好产业招商，年内，在市“188”重点产业发展领导小组领导下，市招商委办按照一个重点产业，“一个推进组、一个发展规划、一套支持政策、一批重点项目、一个考核机制”的原则，分产业加强对“188”重点产业发展招商的统筹协调，在全市各产业主管部门的基础上，突出绿色食品、绿色能源、大健康、总部经济、生物医药、新材料、先进装备制造、电子信息等重点产业，全市产业招商系统优化调整成立了11个产业招商分局和4个驻外招商分局。明确了产业招商的组织领导和工作机制，确定了各重点产业推进组的主抓部门和配合部门，形成了解决重大问题的协调机制，为全市开展产业招商打下了制度基础。同时，按照市长的意见，向市级各产业招商分局、驻外招商分局，各县（市）区、开发（度假）园区征集了297家产业招商目标企业。经过筛选和整理后，根据企业及项目所属产业归类到11个产业招商分局，按照企业所在地归类到4个驻外招商分局。目前，确定了拟引进目标企业名录169家，拟推出重点招商引资项目清单114个。并同时明确了“招商主体、招商目标、招商平台、招商方式、招商目的”等关键因素和环节，制定了全市开展精准产业招商的“时间表”“路线图”，为下一步领导带队招商和产业招商奠定了坚实基础，目前，11个产业招商分局和4个驻外招商分局，正围绕产业招商计划，积极开展相关工作。

（四）部门管理制度。

按照科学、民主、规范、严谨原则，根据绩效管理要求，结合工作实际和业务特点，细化工作程序，加强包括绩效组织建设、机制建设、制度建设在内的单位层面建设，加强包括预算编制、审批、执行、决算与考评制度建设、收入和支出内部管理制度建设、采购内部管理制度建设、资产内部管理制度建设、项目内部管理制度建设、经济合同内部管理制度建设在内的业务层面建设。包括：昆明市投资促进局固定资产管理制度,会议培训调研经费审批制度,昆明市投资促进局公务接待审批制度,昆明市投资促进局公务接待用餐制度,昆明市投资促进局内部审计制度,昆明市投资促进局关于公文处理制度,因公出国经费先行审核制度,昆明市投资促进局文印管理制度,昆明市投资促进局机关财务管理制度,关于局机关实行会议费公务接待费培训费预算审批的管理制度,昆明市投资促进局节假日值班制度,昆明市投资促进局领导干部保密工作责任制,昆明市投资促进局“三重一大”事项决策制度,昆明市投资促进局信息公开制度。

（五）部门资金来源及使用情况。

昆明市投资促进局资2018年部门预算总收入3,052.19万元，其中：本级财力3,052.19万元。2018年部门预算总支出3,052.19万元，其中：基本支出1,062.65万元，占总支出的34.82％，项目支出1,989.54万元，占总支出的65.18%。

1.基本支出情况

2018年用于保障昆明市投资促进局机关正常运转的日常支出1,062.65万元，其中基本工资、津贴补贴及各项社保等工资福利支出占基本支出的90.56％；办公经费、印刷费、水电费、汽燃费、办公设备购置等日常公用经费（商品和服务支出）占基本支出的9.44％。

2.项目支出情况

2018年用于保障昆明市投资促进局完成特定的行政工作任务或事业发展目标，用于专项业务工作的经费支出1,989.54万元，如走出去招商引资（国内）工作经费、对外合作交流工作经费、对口支援三峡库区等项目。

（六）政府采购情况。

我单位2018年无政府采购、标准严格执行省、市有关规定，按照政府集中采购目录及标准、集中采购机构采购项目、部门集中采购项目、公开招标数额标准、分散采购限额标准和相关政策规定要求进行政府采购。

（七）固定资产情况。

我单位固定资产期末账面数原值102.86万元，累计折旧0万元，净值102.86万元本年无新增资产，且依据昆财资【2018】165号文件对报废、移交的共10台车辆账务核销、依据昆财资【2018】450号对229件报废的固定资产账务核销。

二、绩效目标

（一）部门总目标。

（二）部门项目具体计划目标。

三、评价思路和过程

（一）评价思路

确认当年度部门整体支出的绩效目标→梳理部门内容管理制度及存量资源→分析确定当年度部门整体支出的评价重点→构建绩效评价指标体系。

（二）评价目的

通过收集部门（单位）基本情况、预算制定与明细、部门中长期规划目标及组织架构等信息，分析部门（单位）资源配置的合理性及中长期规划目标完成与履职情况，总结经验做法，找出预算绩效管理中的薄弱环节，提出改进建议，提高财政资金的使用效益。

（三）评价依据。

依据《中华人民共和国预算法》、《昆明市人民政府关于全面推进预算绩效管理改革的实施意见》(昆政发(2016)12号)、《昆明市人民政府办公厅关于分解下达预算绩效管理改革主要任务的通知》(昆政发(2016)61号)和《昆明市预算绩效管理暂行办法》（昆政办(2013)129号),部门(单位)2017年度部门预算绩效目标批复(含预算调整追加)文件，部门(单位)三定方案、年度工作任务目标及中长期规划，专项资金项目及资金管理办法，部门(单位)财务会计制度，中央、省、市相关政策规定等。

（四）评价对象及评价时段。

评价对象为昆明市投资促进局2018年度整体支出绩效，评价时段为2018年1月1日至2018年12月31日。

四、评价结论和绩效分析

（一）评价结论。

1.评价结果。

经评价，本次昆明市投资促进局整体支出绩效自评得分：98分，评价等级为“优”。

2.主要绩效。

主要绩效包含部门产出、部门效果和部门可持续发展。

（二）具体绩效分析。

1.经济性分析

2018年昆明市投资促进局年初项目预算资金拨付到位，并按照相关规定全部用于单位项目支出，通过总结资金使用管理经验，完善资金管理办法，提高财政资金的使用效率，为以后年度编制项目预算、选择项目实施主体等提供参考依据。

2.效率性分析

昆明市投资促进局2018年部门整体支出绩效情况良好，各处室均按年初设定的目标任务执行效率完成各项工作。

3.效益性分析

昆明市投资促进局较好地完成了2018年初设定的工作任务，2018年专项经费实际支出未超出预算规定，保障了服务对象的服务工作。中国民主同盟昆明市委员会认真履行工作职责，及时完成年初制定的各项工作任务，质量达标率100%。

五、主要经验做法

1.加强预算绩效管理工作

预算绩效管理，是《中华人民共和国预算法》实施的重要环节，改变了过去财政资金只重支出、不重效果的管理模式，对了解和掌握财政资金支出的效果、效益具有重要意义，是财政领域一项重大的改革创新。预算绩效管理，需要在组织、制度、预算绩效目标编制、绩效目标跟踪、绩效考核、结果应用、问题整改、绩效公开等各个方面都做到位，注重实效和工作管理模式的创新，以达到预算绩效管理制度化、流程化、体系化的目的。

单位在做好预算绩效管理各环节工作，需要做好几个环节的工作：

（1）预算绩效目标管理与预算资金执行进度跟踪的统一。将项目实施中的目标管理与预算资金进度跟踪管理纳入统一的管理框架下。

（2）预算绩效管理与预算项目业务管理的有机统一。将目前的预算绩效管理与项目的业务管理进行融合，数据互通有无。

（3）预算资金管理、项目产出和效益管理的统一。预算绩效管理，是将资金使用、项目产出、项目效益互相结合的一种管理模式，在日常管理中应深刻把握其内涵。

2.加强收支计划执行情况分析，加快资金执行进度

六、存在的问题

1.对于工作中绩效指标设置把握不到位。

2.绩效目标设定存在不足。总体指标设置不合理，只论述了如何加强管理和制度建设，未对工作事项及内容作描述；产出指标将众多项目混合在一起，未加以细分，应逐项一一分解说明。

3.昆明市投资促进局一方面考核内容量化不够，各等次确定的考核标准、考核条件过于简单和笼统。

七、改进措施及建议

（1）提高资金使用效益，加强项目绩效管理。

结合项目情况，制定相应细化、量化的绩效目标，严格按目标实施，提高资金使用效益；同时还应对本单位项目完成情况、项目完成进度、项目效益与预期目标偏差等情况进行跟踪自评。

（2）加强收支计划执行情况分析，加快资金执行进度。

（3）应进一步重视考核总结。考核工作结束后，不注意向考核对象反馈考核意见，没有充分有效的利用和转化考核结果，使考核作用不能充分发挥。

昆明市投资促进局

2019年5月28日